零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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